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通知公告

2019年6月主办券商执业质量评价结果

发布时间:2019-07-11 点击次数:

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2019年6月1日至6月30日),对主办券商2019年6月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

37家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比37.76%;37家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比37.76%;15家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比15.31%;9家主办券商评价点值在70以下,占比9.17%。

评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、海通证券、申万宏源证券、长江证券、浙商证券、中原证券(并列第五)。

二、负面行为记录情况

6月份共记录负面行为25条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为25条,涉及18家主办券商。其中,推荐挂牌类5.5条,占比22.00%;推荐后督导类13.5条,占比54.00%;交易管理类6条,占比24.00%;综合管理类0条,占比0.00%。各类负面行为记录汇总见下表:

行为类别

清单序号

行为描述

调整后条数

推荐挂牌负面行为

4

信息披露文件存在内容错误。

1

5

未按照反馈意见要求回复。

3

6

中介机构意见前后矛盾,或者中介机构间意见不一致。

1

10

存在文件报送程序和形式要件问题。

0.5

挂牌后督导负面行为

13

日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。

11

18

对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责。

1

22

因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函。

1.5

交易管理负

   面行为

26

在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。

1.5

27

前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。

1.5

32

对被全国股转公司有关部门采取自律监管措施的客户监管不力。

2

35

其他不配合全国股转公司交易监察工作的行为。

1

其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商16家,合计占总记录数的78.00%;负面行为记录数在2条以上的主办券商2家,合计占总记录数的22.00%。

主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。

 

附件:主办券商执业质量月度评价结果(2019年6月).docx

 

 

                  全国中小企业股份转让系统有限责任公司

                  2019年7月11日